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关于对盖有东采纳出具警示函办法的决议

来源：乐鱼体育直播下载发布时间：2025-03-30 13:00:22

　　经查，盛达期货有限公司（以下简称盛达期货或公司）对部分自然人客户外部接入信息系统存在尽职调查和准入评价不充分、后续办理不到位的状况，反映出企业内部操控不完善，违反了《期货公司监督办理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规则。

　　你作为盛达期货时任总经理，对以上问题负有办理职责。根据《期货公司监督办理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规则，我局决议对你采纳出具警示函的监督办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强有关规则法律法规学习，进步标准运作认识，根绝再次发生违规行为。

　　假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

　　浙江证监局2025年1月20日